中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣東證監(jiān)局網(wǎng)站7月15日公布關(guān)于對(duì)廣東科德投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定。 

　　廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：內(nèi)部控制制度、合規(guī)管理機(jī)制不健全；公司CRM系統(tǒng)存在漏洞；無(wú)投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供投資建議；向客戶提供投資建議時(shí)，未告知證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)等內(nèi)容；客戶適當(dāng)性管理不到位；個(gè)別客戶的業(yè)務(wù)推廣、提供服務(wù)環(huán)節(jié)不規(guī)范；留痕管理工作不到位。

　　按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月的監(jiān)督管理措施。廣東證監(jiān)局公司指出，廣東科德投資顧問(wèn)有限公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，于3個(gè)月后完成整改并提交書面整改報(bào)告，該局將對(duì)整改情況進(jìn)行核查驗(yàn)收。