廣東證監(jiān)局對廣東珀源私募基金采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施
中證網(wǎng)訊(記者 萬宇)廣東證監(jiān)局5月31日發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書顯示,因違反相關(guān)規(guī)定,廣東證監(jiān)局對廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
近期,廣東證監(jiān)局對廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司有關(guān)情況進(jìn)行了核查,發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題:一是向不特定對象夸大、片面宣傳推介“煜融翻倍黑馬基金”(以下簡稱黑馬基金)“私募國中島基金第1期-煜融金鉆3號”“煜融財(cái)富1號證券投資基金”“私募國中島基金第2期-煜融飛翔號私募證券投資基金”等私募基金產(chǎn)品;二是未對黑馬基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級;三是未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告黑馬基金清算事項(xiàng);四是未妥善保存黑馬基金相關(guān)資料;五是在公開宣傳推介材料中展示“蜂鳥基金”“大黃蜂基金”“煜融兔子一百”“煜融兔子1號”“煜融欣蠻1號”等非你公司管理的私募基金產(chǎn)品的業(yè)績等信息,可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識你公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第十四條、第十七條、第二十五條和第二十六條,以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第六條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。