廣東宏亮投資管理有限公司被采取出具警示函措施
中證網(wǎng)訊(記者 昝秀麗)廣東證監(jiān)局網(wǎng)站11月18日更新信息顯示,廣東證監(jiān)局日前公布關(guān)于對(duì)廣東宏亮投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
通過(guò)核查,發(fā)現(xiàn)公司存在以下問(wèn)題。
一是公司未向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確披露宏亮小草一號(hào)混合投資私募基金(以下簡(jiǎn)稱小草一號(hào))投資經(jīng)理的信息,未按照小草一號(hào)的合同約定向投資者披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第二十四條的規(guī)定。
二是公司未按照小草一號(hào)的合同約定辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)。上述行為不符合《辦法》第二十三條第(七)項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題,將相關(guān)責(zé)任追究到人,制定切實(shí)有效的整改方案,對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改,并于收到本決定后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送廣東證監(jiān)局。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。