中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣東證監(jiān)局10月10日披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，廣東證監(jiān)局對(duì)廣州道恩投資管理有限公司董事長(zhǎng)李正春內(nèi)幕交易“萬(wàn)澤股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，廣東證監(jiān)局決定：對(duì)李正春處以罰款20萬(wàn)元。

　　行政處罰決定書(shū)披露了內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程。2018年6月，經(jīng)高中校友鄭某雄介紹，萬(wàn)澤股份董事長(zhǎng)黃某光開(kāi)始與江西有關(guān)政府部門(mén)接洽，就公司在外地建設(shè)高溫合金基地等事宜了解相關(guān)政策。

　　2018年7月6日、7月26日和8月20日，贛江新區(qū)經(jīng)開(kāi)組團(tuán)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)開(kāi)組團(tuán)，與南昌市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)屬于“一套班子，兩塊牌子”）招商局局長(zhǎng)、贛江新區(qū)開(kāi)放發(fā)展局局長(zhǎng)、江西省副省長(zhǎng)分別帶隊(duì)前往萬(wàn)澤股份考察后，江西有關(guān)政府部門(mén)認(rèn)為萬(wàn)澤股份在高溫合金業(yè)務(wù)領(lǐng)域處于一流水平，明確贛江新區(qū)一定要把萬(wàn)澤股份招商引資到江西。

　　2018年8月25至26日，萬(wàn)澤股份董事長(zhǎng)黃某光帶隊(duì)前往江西南昌，與經(jīng)開(kāi)組團(tuán)初步議定了公司注冊(cè)地遷入贛江新區(qū)、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資、高溫合金投資等問(wèn)題。

　　2018年8月27日，黃某光向萬(wàn)澤股份時(shí)任實(shí)際控制人林某光匯報(bào)了情況。林某光沒(méi)有對(duì)前述初步議定內(nèi)容提出異議，但新增提出關(guān)鍵條款之一是——對(duì)方受讓萬(wàn)澤集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)澤集團(tuán)）持有的5%-10%上市公司股權(quán)，并答應(yīng)9月初前往贛江新區(qū)考察。

　　2018年9月4日，由經(jīng)開(kāi)組團(tuán)主任帶隊(duì)前往萬(wàn)澤股份，雙方就萬(wàn)澤股份高溫合金和醫(yī)藥兩個(gè)項(xiàng)目落戶(hù)贛江新區(qū)達(dá)成合作意向，形成了《合作備忘錄》，并約定進(jìn)一步商議合作協(xié)議具體條款。

　　2018年9月25日，由林某光帶隊(duì)前往贛江新區(qū)考察，并與江西政府有關(guān)部門(mén)召開(kāi)了座談會(huì)。隨后，各方繼續(xù)就協(xié)議文本、業(yè)務(wù)考察等事宜進(jìn)行溝通交流。

　　2018年10月18日，贛江新區(qū)方面與萬(wàn)澤集團(tuán)、萬(wàn)澤股份正式簽訂了《戰(zhàn)略框架協(xié)議》，約定三方在建設(shè)“萬(wàn)澤航空新材料產(chǎn)業(yè)園”、打造“萬(wàn)澤生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園”方面開(kāi)展合作；同時(shí)，萬(wàn)澤股份將注冊(cè)地遷入江西，經(jīng)開(kāi)組團(tuán)指定第三方公司受讓萬(wàn)澤集團(tuán)持有的上市公司萬(wàn)澤股份5%以上的股份。

　　2018年10月22日，萬(wàn)澤股份發(fā)布停牌公告稱(chēng)公司與公司控股股東萬(wàn)澤集團(tuán)、經(jīng)開(kāi)組團(tuán)于2018年10月18日簽署《戰(zhàn)略框架協(xié)議》。

　　綜上，萬(wàn)澤股份與萬(wàn)澤集團(tuán)、經(jīng)開(kāi)組團(tuán)簽署《戰(zhàn)略框架協(xié)議》事項(xiàng)的相關(guān)信息，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第三項(xiàng)所規(guī)定的重大事件，在依法公開(kāi)前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年8月27日至2018年10月22日。林某光為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2018年8月27日。

　　李正春在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人林某光微信通話(huà)聯(lián)系15次，成功5次。此外，2017年至2018年，李正春前往萬(wàn)澤股份調(diào)研過(guò)四次，在2018年6月份陪同內(nèi)幕信息知情人林某光前往株洲考察調(diào)研，并與內(nèi)幕信息知情人林某光長(zhǎng)期保持微信聯(lián)系。

　　李正春是廣州道恩投資管理有限公司董事長(zhǎng)，是“道恩鼎霖新里程私募證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新里程基金”）賬戶(hù)的交易決策人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2018年8月28日至10月19日，李正春通過(guò)“新里程基金”長(zhǎng)城證券信用賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入“萬(wàn)澤股份”股票5,639,600股，成交金額62,041,372.74元；截止立案調(diào)查日，前述買(mǎi)入的“萬(wàn)澤股份”股票5,639,600股已全部賣(mài)出，對(duì)應(yīng)賣(mài)出金額60,082,764.01元。經(jīng)交易所計(jì)算，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李正春使用“新里程基金”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)“萬(wàn)澤股份”股票的行為，實(shí)際虧損1,848,305.11元。

　　李正春在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“新里程基金”交易“萬(wàn)澤股份”股票，其交易存在“新里程基金”長(zhǎng)城證券信用賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)間與內(nèi)幕信息形成時(shí)間一致，“新里程基金”賬戶(hù)資金變化與內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致、資金主要用于購(gòu)買(mǎi)“萬(wàn)澤股份”股票，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“新里程基金”長(zhǎng)城證券信用賬戶(hù)除參與申購(gòu)新股外只交易“萬(wàn)澤股份”，李正春與內(nèi)幕信息知情人之間聯(lián)絡(luò)意愿強(qiáng)烈，“新里程基金”長(zhǎng)城證券信用賬戶(hù)買(mǎi)入的時(shí)間與李正春和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間基本一致等異常交易特征。李正春對(duì)上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)為，李正春的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。