中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）深圳證監(jiān)局2月10日公告稱，中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”）對部分業(yè)務(wù)的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制不完善，違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　據(jù)公告，中信證券存在以下情形：私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎；個別首次公開發(fā)行保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，存在對發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關(guān)注和披露不充分、不準確，對發(fā)行人收入確認依據(jù)、補貼可回收性等情況核查不充分等問題；公司個別資管產(chǎn)品未按合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單，說明報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

　　公告還指出，中信證券應(yīng)對私募基金托管業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入整改，建立健全并嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務(wù)規(guī)范開展，謹慎勤勉履行職責。