基金銷售業(yè)務存不足 興業(yè)銀行被責令改正
王鶴靜
中國證券報·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊(記者 王鶴靜)日前,福建證監(jiān)局網(wǎng)站披露,經(jīng)查發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行基金銷售業(yè)務在銷售產(chǎn)品準入集中統(tǒng)一管理、基金銷售業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計質(zhì)量等方面存在不足,分別違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號,以下簡稱《基金銷售辦法》)第二十七條第一款、第四十二條第一款的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定,福建證監(jiān)局決定對興業(yè)銀行采取責令改正的措施,興業(yè)銀行應進一步加強基金銷售業(yè)務的合規(guī)管理,并采取切實有效的措施,對上述問題進行整改,并于5月31日前向福建證監(jiān)局提交書面整改報告。