中證網訊（記者 昝秀麗）廣東證監(jiān)局網站12月19日消息，廣東證監(jiān)局12月16日指導廣東證券期貨業(yè)協(xié)會以視頻方式召開轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)文化建設交流會。廣東證監(jiān)局表示，下一步將落實獎優(yōu)限劣的原則，完善分類監(jiān)管、差異化發(fā)展思路，對遵紀守法的機構加大扶持力度，支持做優(yōu)做強做大，強化違法違規(guī)機構監(jiān)管力度，真正體現獎優(yōu)罰劣，充分激發(fā)機構合規(guī)經營、穩(wěn)健發(fā)展的內生動力，打造良好行業(yè)生態(tài)。

　　會議指出，轄區(qū)機構應深化認識，解決文化建設的內生動力問題。要深刻認識到合規(guī)文化就是公司的護城河與生命線，就是公司的核心競爭力。隨著中介機構連帶賠償責任的全面落地，動輒數億的賠償案例已不在少數，這對機構合規(guī)風控提出巨大挑戰(zhàn)。要深刻認識到誠信文化是注冊制改革的必然要求。注冊制下各方面的市場化約束日益增強，未來投行競爭力的關鍵將是以聲譽為基礎的定價銷售能力，誰能取信于市場，誰將最終受益。要深刻認識到專業(yè)文化是行業(yè)分化日益加大趨勢下的立身之本。牌照的絕對含金量正在發(fā)生變化，捧個金飯碗就溫飽無憂的時代正在遠去。如何練好專業(yè)內功，摒棄牌照思維，走出特色化、精品化發(fā)展道路逐漸成為現實生存問題。要深刻認識到穩(wěn)健文化是防范和化解金融風險的重要保障。企業(yè)要找到業(yè)務發(fā)展與風險管理能力相匹配的平衡點，保持經營穩(wěn)健，遠離盲目擴張帶來的風險過度積累，方能成就“百年老店”。

　　關于如何做好文化建設，會議強調關鍵是要虛功實做。對于行業(yè)協(xié)會，一方面要通過征集最佳實踐、搭建交流平臺，樹典型、立標桿，另一方面要在用好官網、公眾號、宣講活動等傳統(tǒng)途徑的基礎上，通過微信服務號把“一句話標題”精準提煉合規(guī)要求的警示案例，推送給每一名同崗位從業(yè)人員，實現警示教育的精準直達。

　　對于行業(yè)機構，要完善制度，對照《證券行業(yè)文化建設十要素》《期貨行業(yè)文化建設倡議書》等自律要求，不斷提高文化建設制度化、規(guī)范化水平。特別是要完善激勵與約束相容、長期與短期兼顧的考核激勵機制。要涵養(yǎng)生態(tài)，一手抓制度執(zhí)行，行業(yè)機構要將文化原則貫穿于具體業(yè)務中，形成更細化、更具指導性的行為準則，找到破解“兩張皮”問題的有效方法；另一手抓選人用人，重點做好董監(jiān)高人員的選用，堅持德才兼?zhèn)�、以德為先，由上至下地建立道德操守過硬、作風優(yōu)良、業(yè)務精通的人才隊伍。要外樹形象，緊緊圍繞服務實體經濟的使命，以貫徹新發(fā)展理念為中心任務，著力解決如何當好注冊制下資本市場“看門人”“基金賺錢、基民不賺錢”等問題，加強投資者教育和保護，積極妥善處理矛盾糾紛。同時要積極履行社會責任，持續(xù)做好產業(yè)幫扶和文化教育幫扶。