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證監(jiān)會:2021年作出處罰決定371項 罰沒款金額45.53億元

昝秀麗 中國證券報·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊(記者 昝秀麗)證監(jiān)會4月8日消息,證監(jiān)會披露2021年法治政府建設(shè)情況。2021年,證監(jiān)會落實“零容忍”要求,依法全面從嚴治市。

  具體來看,2021年,證監(jiān)會加強資本市場“零容忍”制度建設(shè),認真做好《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》貫徹落實工作,其中成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監(jiān)會的工作機制等多項任務(wù)已經(jīng)完成或取得重要進展,“零容忍”打擊證券違法活動工作取得明顯成效。

  證監(jiān)會從嚴打擊證券違法活動,加強大案要案懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件609起,案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降,證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項,罰沒款金額45.53億元,市場禁入95人次,向公安機關(guān)移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起,會同公安部、最高人民檢察院聯(lián)合部署專項執(zhí)法行動,進一步加強證券執(zhí)法司法合力。

  證監(jiān)會強化日常監(jiān)管,促進市場主體依法規(guī)范運作。全年對上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管,全年對證券基金經(jīng)營機構(gòu)、私募機構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。加大中介機構(gòu)監(jiān)管力度,開展以質(zhì)量管理為核心的會計師事務(wù)所專項審計監(jiān)管,持續(xù)加強對律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作,壓實“看門人”責(zé)任。

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