云南，被譽(yù)為“有色金屬王國(guó)”，是全國(guó)熱門(mén)旅游目的地和文旅大省。多年來(lái)，云南證監(jiān)局充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，服務(wù)地方、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，大力扶持云南省優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資發(fā)展。截至2021年5月末，云南省共有上市公司40家，上市公司家數(shù)在全國(guó)排名第21位。

　　新增6家上市公司

　　近年來(lái)，云南證監(jiān)局大力扶持云南省優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資發(fā)展。2019年至今，云南省新增上市公司6家，分別為華致酒行、震安科技、紅塔證券、健之佳、貝泰妮、神農(nóng)集團(tuán)，云南省上市公司數(shù)量達(dá)到40家。

　　中國(guó)證券報(bào)記者留意到，云南省上市公司家數(shù)從20家增長(zhǎng)至30家歷時(shí)11年，而從30家突破到40家僅用時(shí)6年。

　　截至2021年5月末，云南省40家上市公司總股本663.75億股，總市值1.05萬(wàn)億元。2020年，云南轄區(qū)上市公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4086.68億元，同比增長(zhǎng)13.88%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)167.88億元，同比增長(zhǎng)2.22%。

　　截至2021年5月末，新三板方面，云南省掛牌公司71家，在全國(guó)排名第20位，其中精選層1家；證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)方面，云南省共有223家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括2家證券公司（紅塔證券和太平洋證券）、2家期貨公司（紅塔期貨和云晨期貨）、1家證券投資咨詢(xún)公司；基金方面，云南省在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記私募基金管理人84家，備案基金169只，管理規(guī)模1186.89億元，管理人數(shù)量和基金規(guī)模分別居全國(guó)第27位和20位。

　　資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力穩(wěn)步提升。2020年，云南企業(yè)實(shí)現(xiàn)直接融資634.13億元。其中，IPO融資9.66億元，再融資97.56億元；公司債和ABS融資525.42億元；新三板掛牌公司股票融資1.49億元，有力地支持了云南經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　為推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)全面深化改革，云南證監(jiān)局組織轄區(qū)上市公司穩(wěn)步推進(jìn)上市公司治理等專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，提升上市公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，改善經(jīng)營(yíng)效益和回報(bào)投資者能力；同時(shí)，切實(shí)貫徹落實(shí)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革、新三板改革等部署。支持云南省依法合規(guī)籌建區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，目前云南省股權(quán)交易中心已基本完成設(shè)立工作。

　　多措并舉推動(dòng)企業(yè)上市

　　近年來(lái)，為推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，云南證監(jiān)局做了一系列工作。一方面，落實(shí)《云南省推進(jìn)企業(yè)上市倍增三年行動(dòng)方案（2019-2021年）》，會(huì)同相關(guān)州市黨委、政府和省級(jí)部門(mén)，形成合力，推動(dòng)和服務(wù)企業(yè)上市。

　　另一方面，積極宣傳注冊(cè)制改革和資本市場(chǎng)扶貧政策，引導(dǎo)云南企業(yè)根據(jù)自身定位，積極到科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市融資，貝泰妮成為創(chuàng)業(yè)板改革后云南省首家注冊(cè)制上市企業(yè)。

　　此外，云南證監(jiān)局多渠道開(kāi)展擬上市后備企業(yè)摸底、調(diào)研、動(dòng)員等工作，兩年來(lái)對(duì)近10個(gè)州市和超過(guò)40家企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，指導(dǎo)企業(yè)上市工作。

　　云南證監(jiān)局還積極推進(jìn)公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌工作，確保新三板改革在轄區(qū)落地見(jiàn)效，轄區(qū)掛牌公司生物谷公開(kāi)發(fā)行股票融資0.96億元，成為全國(guó)首批精選層掛牌公司。掛牌公司逐層遞進(jìn)發(fā)展的效應(yīng)正逐步顯現(xiàn)，成為云南省推進(jìn)企業(yè)上市的重要平臺(tái)。

　　監(jiān)管與服務(wù)并重，云南證監(jiān)局做好輔導(dǎo)監(jiān)管，注重引導(dǎo)擬上市掛牌企業(yè)提高自身質(zhì)量，中介機(jī)構(gòu)落實(shí)自身職責(zé)，把好市場(chǎng)入口關(guān)。目前轄區(qū)擬上市公司9家，新三板在輔導(dǎo)企業(yè)1家。

　　為提升黨建促監(jiān)管、促轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展的能力，云南證監(jiān)局注重黨建與業(yè)務(wù)融合，開(kāi)展“機(jī)關(guān)效能提升年”和“支部建設(shè)提升年”活動(dòng)，梳理完成內(nèi)部制度的立、改、廢工作，加強(qiáng)督查督辦，推動(dòng)形成重執(zhí)行、重落實(shí)、重質(zhì)量“立即就辦、辦就辦好”的機(jī)關(guān)工作作風(fēng)；提升黨支部堡壘作用，提高黨支部規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，全面推進(jìn)黨支部建設(shè)質(zhì)量的提升，提高監(jiān)管和服務(wù)能力。

　　嚴(yán)監(jiān)管重投教

　　為助力轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，云南證監(jiān)局堅(jiān)守監(jiān)管主業(yè)，貫徹“嚴(yán)監(jiān)管”理念，督促市場(chǎng)主體依法合規(guī)發(fā)展。

　　云南證監(jiān)局全力貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，做好上市公司日常監(jiān)管工作，推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升落地見(jiàn)效；積極化解上市公司存量風(fēng)險(xiǎn)，督促上市公司提升經(jīng)營(yíng)質(zhì)量；股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解取得階段性成效，2020年初便實(shí)現(xiàn)轄區(qū)股票質(zhì)押高風(fēng)險(xiǎn)上市公司清零；落實(shí)公司債券風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)部署，維護(hù)轄區(qū)債券市場(chǎng)良好融資環(huán)境，轄區(qū)持續(xù)保持公司債券零違約；引導(dǎo)轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，推出符合轄區(qū)實(shí)際的金融產(chǎn)品；配合做好交易場(chǎng)所清理整頓工作，有效預(yù)防重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生；開(kāi)展“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)，曝光處理4家涉非機(jī)構(gòu)。

　　在疫情防控背景下，云南證監(jiān)局積極落實(shí)“六穩(wěn)”“六�！�，助力企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。在疫情期間，逐日緊盯股票質(zhì)押、債券業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)期貨客戶(hù)穿倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，保障轄區(qū)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行；按照證監(jiān)會(huì)部署，推薦轄區(qū)在疫情防控中做出積極貢獻(xiàn)的企業(yè)享受首發(fā)和再融資政策支持。推動(dòng)金融支持疫情防控措施落地云南，轄區(qū)2家公司發(fā)行疫情防控債募集資金28億元；此外，克服疫情影響，做好上市公司、債券發(fā)行人和擬上市企業(yè)的監(jiān)管服務(wù)，支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。

　　云南證監(jiān)局歷來(lái)重視投資者保護(hù)工作，將其作為重點(diǎn)工作抓好落實(shí)。

　　一方面，完善投訴舉報(bào)處理機(jī)制，探索分類(lèi)處理程序，優(yōu)化處理流程，辦理質(zhì)效進(jìn)一步提升；另一方面，持續(xù)推進(jìn)轄區(qū)糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，目前已與1家區(qū)級(jí)法院簽訂訴調(diào)對(duì)接合作協(xié)議，建立了案件委派/托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)、信息共享、培訓(xùn)交流等工作機(jī)制；在2家區(qū)級(jí)法院設(shè)立“證券期貨糾紛調(diào)解室”，建立了固定的合作關(guān)系；督促指導(dǎo)調(diào)解中心進(jìn)一步健全調(diào)解機(jī)制，充分發(fā)揮調(diào)解組織作用，2020年至今累計(jì)接到調(diào)解案件38件，涉及金額803.25萬(wàn)元，成功調(diào)解26件，獲賠金額30.8萬(wàn)元。