中證網訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會網站10月30日更新的一則市場禁入決定書顯示，證監(jiān)會對華信證券違法違規(guī)行為進行立案調查、審理，證監(jiān)會決定：對時任上海華信董事長、華信證券董事李勇采取5年證券市場禁入措施，對時任華信證券總裁陳燦輝采取3年證券市場禁入措施。

　　經查明，華信證券存在以下違法事實。

　　一是華信證券將自有資金為股東提供融資。2018年2月13日，上海華信國際集團財務有限責任公司（以下簡稱華信財務)總經理王某等人到華信證券，出具了上海華信（持有華信證券100%股權）《關于緊急調用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》，稱上海華信需要緊急兌付公開市場債券，指令華信證券將6億元自有資金劃轉給上海華信。當日下午，華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元劃入建設銀行金橋支行的尾號為0935自有資金賬戶（以下簡稱0935賬戶，系與華信財務的共管賬戶），隨即資金被華信財務轉至上海華信。

　　二是華信證券以購買和租賃房產名義向股東關聯(lián)方劃款。2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券繼續(xù)租賃上海華信集團資產經營有限公司（以下簡稱華信資產，系上海華信關聯(lián)方）名下的明天廣場房產。2018年2月2日，陳燦輝通知華信證券財務總監(jiān)陳新華辦理，陳新華根據(jù)明天廣場的當前租賃價格以77.5%打折后測算了具體金額為53,012,096.56元，扣除華信證券一季度已經支付的明天廣場20-23樓租金2,866,471.29元后，最終將50,145,625.27元轉賬給華信資產。2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券購買華信資產名下房產。2018年2月7日，李勇和王某通知陳燦輝，要求華信證券立刻轉賬2億元，陳燦輝通知陳新華以購買嘉匯廣場6號樓和7號樓房產的名義緊急劃撥2億元。華信證券當天分兩筆將2億元轉給了華信資產。2018年2月9日，李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元，陳燦輝通知陳新華進行資金劃轉，華信證券當天分兩筆（分別為1.15億和2,500萬元）以購買明天廣場房產的名義先后轉給華信資產。上述房產租賃款和購房款合計約3.9億元，經查，在華信證券轉賬給華信資產后，均在當天又由華信資產轉賬至上海華信集團財務有限公司。

　　三是華信證券以證券資產管理客戶的資產為股東提供融資。2017年3月2日至12月28日，華信證券以證券資產管理客戶的資產向福建大生控股有限公司、深圳市大生農業(yè)集團有限公司、國能商業(yè)集團有限公司、瑞盈信融（深圳）商業(yè)保理有限公司、北方石油化工(集團)有限公司、上海大生農業(yè)金融科技股份有限公司六個項目累計轉款42.79億元，其中24.72億元資金經過華信體系內公司的一道或者多道流轉，轉至華信證券的關聯(lián)方，5.95億元當天就轉入上海華信。

　　證監(jiān)會認為，華信證券根據(jù)上海華信指令向0935賬戶劃款6億元，為股東上海華信提供融資，違反了2005年《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔�！钡囊�(guī)定，構成2005年《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。李勇在《關于緊急調用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》上簽字同意，是直接負責的主管人員；陳燦輝作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責任人員。

　　華信證券以購買和租賃房產名義向華信資產劃款3.9億元，劃款前未履行房產評估、房產合同簽訂、董事會和股東會審議等程序，相關合同和決議材料系后補，相關購買房產也未實際過戶。華信證券以購買和租賃房產名義向華信資產劃款3.9億元構成為股東的關聯(lián)方融資的情形，違反了2005年《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔�！钡囊�(guī)定，構成2005年《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。李勇在《關于緊急調用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》上簽字，安排資金調用，是直接負責的主管人員；陳燦輝作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責任人員。

　　華信證券以證券資產管理客戶的資產為股東上海華信提供融資，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條“證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔�！钡囊�(guī)定，構成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條第二項所述的行為。對于華信證券的上述行為，李勇是直接負責的主管人員；陳燦輝是其他直接責任人員。