中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)10月30日消息，為規(guī)范首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查行為，強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)起草了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《檢查規(guī)定》），并向社會(huì)公開征求意見�！稒z查規(guī)定》規(guī)范了首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查的基本要求、標(biāo)準(zhǔn)、流程以及后續(xù)處理工作，明確了檢查涉及單位和人員的權(quán)利義務(wù)，壓實(shí)了發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，并加強(qiáng)了對(duì)檢查人員的監(jiān)督。

　　根據(jù)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定（征求意見稿）》起草說明，2014年以來，證監(jiān)會(huì)持續(xù)對(duì)首發(fā)企業(yè)開展現(xiàn)場檢查，查處信息披露違法違規(guī)行為，對(duì)于推動(dòng)各方歸位盡責(zé)、提高信息披露質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。2020年3月，新證券法施行，明確規(guī)定以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊(cè)制度，要求發(fā)行人真實(shí)準(zhǔn)確完整地披露信息。為貫徹落實(shí)修法精神，做好配套制度建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐起草了《檢查規(guī)定》。

　　《檢查規(guī)定》共二十三條，對(duì)現(xiàn)場檢查適用范圍、檢查對(duì)象、現(xiàn)場檢查程序、監(jiān)督管理措施等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定。

　　一是明確適用范圍。明確證券交易所各板塊的首發(fā)申請(qǐng)企業(yè)均予以適用，檢查內(nèi)容為首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　二是確定檢查對(duì)象。檢查對(duì)象按隨機(jī)抽取和問題導(dǎo)向兩種方式確定。隨機(jī)抽取工作由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依照相關(guān)規(guī)定實(shí)施，問題導(dǎo)向企業(yè)由中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所相關(guān)審核、注冊(cè)部門確定。對(duì)于隨機(jī)抽取企業(yè)，采取全面檢查方式，覆蓋企業(yè)信息披露整體情況；對(duì)于問題導(dǎo)向企業(yè)，結(jié)合重點(diǎn)存疑事項(xiàng)的性質(zhì)和內(nèi)容確定檢查方式。

　　三是規(guī)范檢查程序。規(guī)范組建檢查組、采用檢查手段、確認(rèn)檢查事實(shí)等全流程內(nèi)容，確保檢查工作的獨(dú)立、公正、客觀、高效。

　　四是壓實(shí)各方責(zé)任。對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)首發(fā)企業(yè)信息披露和中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量違法違規(guī)行為以及有關(guān)人員不予配合檢查的情形，明確依法依規(guī)采取自律監(jiān)管措施或行政監(jiān)管措施、予以行政處罰，或者移送有關(guān)部門。