中證協(xié)發(fā)布科創(chuàng)板首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單

　　29家私募多只產(chǎn)品因超額申購(gòu)受罰

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)敦促相關(guān)機(jī)構(gòu)積極整改

　　7月23日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》規(guī)定，決定將在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢(xún)價(jià)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條第十一項(xiàng)規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單，時(shí)限自7月24日起計(jì)算。從名單來(lái)看，29家私募機(jī)構(gòu)旗下有多只產(chǎn)品被列入限制名單。

　　上述管理細(xì)則規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模。中國(guó)證券報(bào)記者從接近監(jiān)管人士處獲悉，上述私募基金通過(guò)超額申購(gòu)獲取新股份額約4億元。

　　一位券商人士表示：“有可能要求私募把多余的新股份額上交給券商，由券商賣(mài)出后收益統(tǒng)一捐贈(zèng)給公益基金。也就是說(shuō)私募超額申購(gòu)的部分不能賣(mài)出獲利了。將來(lái)我們也需要加強(qiáng)提醒機(jī)構(gòu)時(shí)刻注意遵守市場(chǎng)監(jiān)管要求，合規(guī)審慎交易，積極配合監(jiān)管工作�！�

　　同日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，支持中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，科創(chuàng)板是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場(chǎng)改革的重要舉措，在增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的包容性，支持關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力方面，擔(dān)當(dāng)了“試驗(yàn)田”作用。部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，無(wú)視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購(gòu)，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場(chǎng)公平法治精神。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)譴責(zé)一切破壞市場(chǎng)公平法治的行為，并敦促上述機(jī)構(gòu)認(rèn)真反省，積極整改。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)呼吁全體基金管理人和從業(yè)者，要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”精神要求，從投資人利益出發(fā)，恪盡忠實(shí)、注意義務(wù)，自覺(jué)堅(jiān)持行業(yè)操守，依法合規(guī)參與資本市場(chǎng)，為科創(chuàng)板健康發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

　　此前，中國(guó)證券報(bào)記者獨(dú)家報(bào)道了多家私募旗下的多只產(chǎn)品頂格申購(gòu)超自身規(guī)模，或涉嫌違規(guī)的情況，引起市場(chǎng)關(guān)注。