廣東證監(jiān)局組織開展2023年私募基金管理人自查工作
萬宇
中國證券報·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊(記者 萬宇)廣東證監(jiān)局官網(wǎng)4月11日消息顯示,為進(jìn)一步加強(qiáng)私募投資基金日常監(jiān)管和風(fēng)險防范工作,提升轄區(qū)私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控水平,近日,廣東證監(jiān)局印發(fā)通知,組織轄區(qū)私募基金管理人開展2023年私募投資基金自查自糾工作。
此次自查對象為轄內(nèi)所有私募基金管理人,自查時間為通知印發(fā)之日至4月30日,自查內(nèi)容涵蓋合規(guī)問題自查自糾和風(fēng)險業(yè)務(wù)排查。通知要求,各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)成立自查工作小組并指定一名高級管理人員牽頭組織開展自查工作。
下一步,廣東證監(jiān)局將結(jié)合專項檢查、線索核查、回訪檢查等現(xiàn)場檢查工作,對轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾情況進(jìn)行核實,對檢查發(fā)現(xiàn)未按要求開展自查,自查不深入、整改不到位,存在違法違規(guī)、損害投資者合法權(quán)益等行為的私募基金管理人,將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。