中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）興業(yè)證券有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國證券報記者采訪時表示，新證券法開啟了資本市場的深化改革，為建立健全多層次資本市場體系，提高直接融資比重，進(jìn)一步支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了政策支持。全面推行注冊制、提高證券違法違規(guī)成本、完善投資者保護(hù)制度、強(qiáng)化信息披露要求、壓實中介機(jī)構(gòu)市場“看門人”法律職責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險防控，將為更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。興業(yè)證券緊抓資本市場深化改革契機(jī)，全力服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　第一，以規(guī)范信息披露為核心當(dāng)好資本市場“看門人”。證券公司是資本市場的重要中介機(jī)構(gòu)之一，切實履行好資本市場“看門人”職責(zé)至關(guān)重要。修訂后的證券法進(jìn)一步強(qiáng)化了資本市場的發(fā)展要以充分的信息披露為核心，而券商作為“承銷人”及“保薦人”，是防范欺詐發(fā)行的重要防線。證券公司必須嚴(yán)守基本的職業(yè)操守，做到誠實守信、勤勉盡責(zé)，督促發(fā)行人信息披露資料真實、準(zhǔn)確、完整、及時，提高信息披露的質(zhì)量，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，凈化資本市場運行環(huán)境，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。興業(yè)證券始終堅持依法經(jīng)營、穩(wěn)健經(jīng)營、文明經(jīng)營，不斷強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)的專業(yè)能力與合規(guī)風(fēng)控能力建設(shè)。在組織層面，將質(zhì)量控制部從投行部門獨立，與業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門一道，共同建立起分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的三道內(nèi)部控制防線，為投行業(yè)務(wù)的長遠(yuǎn)健康發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)；在制度層面，公司制定了一系列的業(yè)務(wù)管理制度和合規(guī)管理制度，設(shè)立專門的合規(guī)部門和合規(guī)管理人員，確保各項制度能有效實施；在管理層面，公司在開展業(yè)務(wù)過程中始終強(qiáng)調(diào)合規(guī)重于一切，同時采用線上培訓(xùn)、線下授課等方式定期對員工進(jìn)行培訓(xùn)，強(qiáng)化員工合規(guī)意識、確保切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

　　第二，集中力量助力實體經(jīng)濟(jì)。福建是興業(yè)證券投行業(yè)務(wù)發(fā)展的根基所在，公司上下高度重視福建資本市場的發(fā)展，圍繞服務(wù)重點領(lǐng)域發(fā)展、助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、服務(wù)好民營企業(yè)等一系列重要方面，借助科創(chuàng)板的契機(jī)以及創(chuàng)業(yè)板、再融資、并購重組、新三板一系列改革的機(jī)會，充分發(fā)揮多層次資本市場服務(wù)的功能，通過投行專業(yè)服務(wù)和區(qū)域分公司深化滲透協(xié)同發(fā)展，通過建立多層次服務(wù)體系、增強(qiáng)投行力量、管理升級等一整套組合拳的方式，為服務(wù)福建實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。2016年以來，興業(yè)證券共幫助福建省12家企業(yè)IPO上市，先后為福建省內(nèi)企業(yè)提供股權(quán)融資27次，項目募資總額達(dá)到895億元；完成發(fā)行股份購買資產(chǎn)兩次，交易總金額35億元；新三板掛牌65次，幫助省內(nèi)新三板企業(yè)融資56次，募資金額13.63億元�！�

　　第三，專業(yè)服務(wù)紓解融資困境。首先，探索發(fā)行紓困債券，緩解流動性壓力。為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于打好防范化解風(fēng)險攻堅戰(zhàn)的決策部署，解決民營企業(yè)融資難的問題，興業(yè)證券積極探索發(fā)行“紓困專項債”，向優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)“輸血”和提供“及時雨”，幫助企業(yè)擺脫流動性風(fēng)險，化解經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到的瓶頸，避免系統(tǒng)性風(fēng)險的產(chǎn)生。2018年11月，興業(yè)證券協(xié)助福建省投資開發(fā)集團(tuán)發(fā)行全國首單省級紓困債券，募集資金10億元，用于支持福建優(yōu)質(zhì)上市公司及其股東融資。該期債券為全國第四單紓困債券，其發(fā)行是福建省內(nèi)充分利用資本市場融資功能、促進(jìn)上市公司穩(wěn)健發(fā)展的重要舉措，有效地緩解了上市公司及其股東的流動性壓力，示范作用顯著，給省內(nèi)幫助民企恢復(fù)融資、改善融資環(huán)境提供了可復(fù)制和切實可行的市場工具。其次，助力疫情防控，保障企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。興業(yè)證券全方位摸排疫情防控融資需求，助力福建省企業(yè)緊抓疫情防控創(chuàng)新融資產(chǎn)品窗口期，給疫情防控相關(guān)業(yè)務(wù)提供多方面支持。從疫情發(fā)生至今，興業(yè)證券成功助力發(fā)行了6只疫情防控債券，其中4只為市場首單產(chǎn)品，如全國首單證券公司疫情防控債券、資產(chǎn)管理類企業(yè)疫情防控債、非金融企業(yè)疫情防控債券等，通過債權(quán)融資保障了重大項目資金需求，形成了良好的示范效應(yīng)。再者，發(fā)展債券新模式，拓寬企業(yè)融資渠道。興業(yè)證券積極倡導(dǎo)創(chuàng)新發(fā)展的理念，在鞏固傳統(tǒng)優(yōu)勢的同時積極推進(jìn)全業(yè)務(wù)鏈建設(shè)，探索債券產(chǎn)品新業(yè)務(wù)模式，以實際行動開拓創(chuàng)新，為企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級、戰(zhàn)略布局提供全方位的服務(wù)。2019年，興業(yè)證券成功助力中國武夷發(fā)行2019年私募公司債，對發(fā)行人改善融資體系、拓寬融資渠道、降低財務(wù)成本、優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，具有開創(chuàng)性意義。同年，興業(yè)證券為興業(yè)銀行發(fā)行興銀四期ABS產(chǎn)品，該產(chǎn)品為全國首單掛鉤LPR并配套利率互換ABS，響應(yīng)了人民銀行對于信貸利率市場化的指導(dǎo)方向。

　　第四，抓住改革契機(jī)助力企業(yè)發(fā)展。一是科創(chuàng)板項目穩(wěn)步推進(jìn)。目前公司科創(chuàng)板業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，截至5月底已完成2個科創(chuàng)板項目，1個過會待注冊，4個在審，另有多個項目待申報。公司的科創(chuàng)板儲備充足，將助力更多的高科技公司通過科創(chuàng)板融資發(fā)展壯大。二是積極備戰(zhàn)創(chuàng)業(yè)板注冊制。公司目前在會審核創(chuàng)業(yè)板項目3個，另有若干儲備待申報項目。為穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板項目的平穩(wěn)過渡，參照相關(guān)制度和要求對照修改在審項目和擬申報項目的相關(guān)材料，并做好加期審計的準(zhǔn)備工作。目前已做好交易所相關(guān)報送系統(tǒng)的測試，在創(chuàng)業(yè)板正式開板后，做好項目的申報工作，助力更多中小企業(yè)的發(fā)展。三是開展精選層項目助力中小微企業(yè)。截至5月底公司已申報2個精選層項目，另有多個精選層項目在運作，精選層作為中小微企業(yè)IPO的全新機(jī)遇，將極大活躍新三板存量市場，盤活新三板公司資源，并給中小微企業(yè)的直接融資帶來新的希望。四是積極發(fā)展分拆子公司業(yè)務(wù)。上市公司分拆子公司是盤活上市公司資源、鼓勵優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市的又一重要舉措，目前，公司已有若干分拆項目立項，正在有序推進(jìn)，預(yù)計今年可進(jìn)行申報。未來，公司也將繼續(xù)做好上市公司境內(nèi)分拆業(yè)務(wù)，更好地服務(wù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　興業(yè)證券有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，興業(yè)證券將切實提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效率，綜合運用資本市場融資工具，支持?jǐn)U內(nèi)需、助復(fù)產(chǎn)、保就業(yè)，為疫情防控、復(fù)工復(fù)產(chǎn)、實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供精準(zhǔn)金融服務(wù)。