證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任姜小勇:促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展 確定五大重點工作
□ 不斷提升上市公司治理水平 □ 推動上市公司做優(yōu)做強,為市場引入源頭活水
□ 暢通“出口關(guān)”,抓好退市制度改革落地實施 □ 堅持分類處置,依法查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保
□ 落實“零容忍”要求,從嚴打擊違法違規(guī)行為
證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任姜小勇昨日表示,證監(jiān)會將重點開展五方面工作,切實提高上市公司質(zhì)量,包括:不斷提升上市公司治理水平;推動上市公司做優(yōu)做強,為市場引入源頭活水;暢通“出口關(guān)”,抓好退市制度改革落地實施;堅持分類處置,依法查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保;落實“零容忍”要求,從嚴打擊違法違規(guī)行為。
姜小勇昨日出席上海證券報社主辦的“2020上市公司高質(zhì)量發(fā)展論壇暨‘金質(zhì)量’獎頒獎典禮”,在題為《促進優(yōu)勝劣汰 提升上市公司高質(zhì)量發(fā)展》的主旨演講中作上述表示。姜小勇還透露,監(jiān)管部門將優(yōu)化發(fā)行上市標準,促進市場化并購重組,加強資本市場融資端和投資端的協(xié)調(diào)平衡,完善上市公司股權(quán)激勵和員工持股制度。
本月14日,備受市場關(guān)注的滬深交易所退市新規(guī)發(fā)布,并向社會公開征求意見。姜小勇表示,證監(jiān)會將會同交易所,根據(jù)市場、媒體對退市新規(guī)征求意見稿的反饋意見,進行充分研究,注意采納吸收、不斷改進,盡快頒布實施退市新規(guī)。
“沒有好的上市公司
就沒有好的資本市場”
姜小勇表示,資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用,上市公司是資本市場的基石,提高上市公司質(zhì)量是推動資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在需求,是新時代較快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要內(nèi)容。
他表示,資本市場是連接實體、科技與資本,連接融資方與投資方的紐帶。判斷一個市場成熟與否、質(zhì)量高低,上市公司整體質(zhì)量是重要衡量標準。只有高質(zhì)量的上市公司不斷涌現(xiàn),才能持續(xù)向市場提供優(yōu)質(zhì)的金融產(chǎn)品,才能吸引廣大投資者積極參與。因此,沒有好的上市公司,就沒有好的資本市場。
姜小勇說,抓好上市公司是我國實體經(jīng)濟應(yīng)對復(fù)雜局面、下好“先手棋”、打好“主動仗”的關(guān)鍵之舉。目前,部分上市公司還存在一些不容忽視的突出問題。例如,有的公司治理失衡、規(guī)范運作水平不高,有的公司風(fēng)險已經(jīng)暴露,上市公司作為市場“晴雨表”的功能還不能有效發(fā)揮。
“旗幟鮮明地提高上市公司質(zhì)量,就是要加快形成體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體,更好發(fā)揮上市公司的‘頭雁’作用,努力通過上市公司的發(fā)展,帶動產(chǎn)業(yè)鏈的壯大,形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群,引領(lǐng)經(jīng)濟長遠發(fā)展!彼f。
提高上市公司質(zhì)量
圈定五大重點工作
姜小勇表示,下一階段,證監(jiān)會將突出以下五方面工作重點,切實提高上市公司質(zhì)量:
不斷提升上市公司治理水平。證監(jiān)會正著力開展上市公司治理專項行動,力爭通過兩年努力,抓重點、補短板、強弱項,使上市公司治理整體水平得到提高,進一步健全各司其職、各負其責(zé)、協(xié)調(diào)運作、有效制衡的上市公司治理結(jié)構(gòu),夯實上市公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。
推動上市公司做優(yōu)做強,為市場引入源頭活水。具體舉措包括:全面推行、分步實施證券發(fā)行注冊制,優(yōu)化發(fā)行上市標準,增強包容性,提升擬上市企業(yè)的規(guī)范化水平,鼓勵和支持混合所有制改革試點企業(yè)上市;充分發(fā)揮資本市場的并購重組主渠道作用,鼓勵上市公司盤活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展,豐富支付及融資工具;加強資本市場融資端和投資端的協(xié)調(diào)平衡,引導(dǎo)上市公司兼顧發(fā)展需要和市場狀況優(yōu)化融資安排,完善上市公司再融資發(fā)行條件,研究推出更便捷的融資方式,支持上市公司通過發(fā)行債券等方式開展長期限債務(wù)融資;完善上市公司股權(quán)激勵和員工持股制度,在對象、方式、定價等方面作出更加靈活的安排,優(yōu)化政策環(huán)境,支持各類上市公司建立、健全長效激勵機制。
暢通“出口關(guān)”,抓好退市制度改革落地實施。2019年以來,已有48家公司通過多種渠道實現(xiàn)退出。其中,強制退市公司25家,是過去6年強制退市公司數(shù)量的2倍多。姜小勇表示,一些已經(jīng)喪失持續(xù)經(jīng)營能力的公司和嚴重違法違規(guī)的公司沒有“應(yīng)退盡退”,既影響了資源配置效率,也聚集了大量風(fēng)險,擾亂了市場秩序、損害了監(jiān)管公信力。證監(jiān)會將會同交易所,根據(jù)市場、媒體對退市新規(guī)征求意見稿的反饋意見,充分研究,注意采納吸收、不斷改進,盡快頒布實施退市新規(guī)。
堅持分類處置,依法查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保。近年來,上市公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”。姜小勇表示,堅持分類處置、依法查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保,有利于解決現(xiàn)實問題、更好維護上市公司資產(chǎn)安全、維護中小股東權(quán)益,更符合實際、更加務(wù)實。
落實“零容忍”要求,從嚴打擊違法違規(guī)行為。今年以來,中央政治局會議提出明確要求,國務(wù)院金融委先后5次部署了相關(guān)工作。姜小勇表示,證監(jiān)會堅決落實新證券法規(guī)定,從嚴查處了康得新、康美藥業(yè)、獐子島等一批市場高度關(guān)注、影響惡劣的大案要案,有效強化了監(jiān)管震懾。
協(xié)作聯(lián)動、形成工作合力
姜小勇表示,提高上市公司質(zhì)量既涉及各個部委,也涉及各級地方政府和廣大市場主體。經(jīng)過前期的多方努力,各部委、各地方對“提高上市公司質(zhì)量”有了更加深刻的認識!案鞣脚ΑR抓共管”理念日益深入人心,“共建、共治、共享”已逐漸成為普遍共識,共同推動提高上市公司質(zhì)量的良好氛圍正加速形成。
他表示,接下來,證監(jiān)會將認真貫徹關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的決策部署,努力形成提高上市公司質(zhì)量工作的新格局。爭取通過一段時期的努力,使上市公司整體質(zhì)量有明顯提升,為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場奠定更加堅實的基礎(chǔ)。