中證網(wǎng)訊（記者 王可 見習記者 李夢揚）東海證券12月13日晚間公告，公司于12月9日收到《江蘇證監(jiān)局關于對東海證券股份有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

　　江蘇證監(jiān)局稱，經(jīng)查，公司存在以下情況：第一，2020年，公司開展有關債券的承銷業(yè)務過程中，一是債券一、二級市場業(yè)務未進行有效隔離；二是未及時向江蘇監(jiān)管局報告風險控制指標不符合規(guī)定標準的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。上述行為反映出公司治理結構不健全、內部控制不完善。第二，2019年至今，公司部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映公司廉潔從業(yè)內部控制不完善。

　　根據(jù)相關規(guī)定，江蘇監(jiān)管局對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促相關部門嚴格按照要求進行整改；公司將加強債券承銷業(yè)務和廉潔從業(yè)管理工作，嚴格遵守監(jiān)管機構的各項規(guī)定和要求，完善公司治理結構、內部控制管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。