華安證券黨委書記、董事長(zhǎng)章宏韜日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，在發(fā)展歷程中，公司深刻認(rèn)識(shí)到合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展至關(guān)重要，始終堅(jiān)守“合規(guī)經(jīng)營(yíng)是公司發(fā)展的生命線”，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，持續(xù)、規(guī)范、健康發(fā)展，積極踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

　　展望未來(lái)，章宏韜指出，公司將進(jìn)一步豐富合規(guī)管理內(nèi)涵，創(chuàng)新合規(guī)管理舉措，在防范企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)特色合規(guī)文化方面實(shí)現(xiàn)新提升，腳踏實(shí)地開(kāi)展合規(guī)管理，提質(zhì)增效，賦能業(yè)務(wù)創(chuàng)新，助推公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　與行業(yè)同頻 踐行合規(guī)管理使命

　　回顧歷史，章宏韜表示，華安證券合規(guī)建設(shè)跟隨行業(yè)發(fā)展步伐，經(jīng)歷了初始探索、健全機(jī)制和全面發(fā)展三個(gè)階段。值得一提的是，合規(guī)建設(shè)三個(gè)階段在時(shí)間上與公司“三次創(chuàng)業(yè)”也高度契合，反映出合規(guī)建設(shè)與公司發(fā)展同頻共振、相互融合的特點(diǎn)。

　　初始探索期，是在粗放式經(jīng)營(yíng)的環(huán)境下，合規(guī)意識(shí)覺(jué)醒和萌芽的階段。1991年，中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)放伊始，華安證券（安徽省證券公司）抓住發(fā)展機(jī)遇，業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大。在此期間，華安證券成立了稽核、風(fēng)控等內(nèi)部控制部門，探索履行合規(guī)審查、合規(guī)檢查等合規(guī)管理職責(zé)。2003年，隨著資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性調(diào)整，粗放式經(jīng)營(yíng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐漸暴露，公司一度陷入生死存亡的境地。在化解風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，華安證券痛定思痛，真正意識(shí)到合規(guī)管理對(duì)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的重要意義，開(kāi)始產(chǎn)生自我約束的內(nèi)生意識(shí)，并嘗試通過(guò)機(jī)制建設(shè)形成合規(guī)管理硬約束。

　　健全機(jī)制期，是在規(guī)范化發(fā)展的基礎(chǔ)上，合規(guī)機(jī)制搭建和完善的階段。2008年至2016年，華安證券持續(xù)完善內(nèi)部合規(guī)管理機(jī)制，設(shè)立合規(guī)管理職能部門，組建合規(guī)管理隊(duì)伍，健全合規(guī)管理制度，開(kāi)展合規(guī)文化宣傳和培訓(xùn)教育，合規(guī)管理工作步入正軌，為公司成功首發(fā)上市保駕護(hù)航。

　　全面發(fā)展期，是在新形勢(shì)監(jiān)管的背景下，合規(guī)效果提升和跨越的階段。自2017年至今，華安證券深刻理解金融服務(wù)回歸本源真正內(nèi)涵，堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)觀、發(fā)展觀、業(yè)績(jī)觀，在管理上抓本質(zhì)、盯關(guān)鍵、管重點(diǎn)，堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)的生命線，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)能力和風(fēng)險(xiǎn)處置能力。

　　章宏韜表示，公司提出“講規(guī)矩、守底線是基本操守”“合規(guī)經(jīng)營(yíng)是公司發(fā)展必須堅(jiān)守的生命線，廉潔從業(yè)是干部員工不得觸碰的高壓線”“管理風(fēng)險(xiǎn)也是公司的主業(yè)”等要求，合規(guī)理念深入人心，合規(guī)價(jià)值不斷凸顯，合規(guī)管理正在成為公司高質(zhì)量發(fā)展的“壓艙石”和“助推器”。

　　落實(shí)落細(xì) 增強(qiáng)合規(guī)管理實(shí)效

　　章宏韜指出，在推深做實(shí)合規(guī)管理的過(guò)程中，華安證券已經(jīng)逐漸形成自己的一套打法，堅(jiān)持合規(guī)管理“監(jiān)督”和“服務(wù)”雙重屬性，在制度建設(shè)、流程優(yōu)化、人員管理、文化引導(dǎo)等四個(gè)方面同時(shí)發(fā)力，切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)管理實(shí)效。

　　華安證券建立起以公司章程為綱領(lǐng)，以《華安證券股份有限公司合規(guī)管理辦法》為基礎(chǔ)，以涵蓋合規(guī)檢查、合規(guī)考核、合規(guī)問(wèn)責(zé)等具體事項(xiàng)的各類配套制度為指引，以各類業(yè)務(wù)制度合規(guī)管理?xiàng)l款為補(bǔ)充的合規(guī)制度體系，為合規(guī)管理提供了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

　　華安證券還優(yōu)化合規(guī)管理職能，加強(qiáng)事前合規(guī)審查覆蓋范圍，提高合規(guī)審查頻率和效率，完善事中合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)功能，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力和防范能力，加大事后合規(guī)檢查與監(jiān)督的力度。通過(guò)事前、事中、事后全鏈條管理方式，公司合規(guī)流程更加順暢，形成閉環(huán)管理機(jī)制，確保合規(guī)覆蓋無(wú)死角。

　　在合規(guī)人員管理方面，章宏韜介紹稱，華安證券統(tǒng)籌整合合規(guī)隊(duì)伍，實(shí)行條塊結(jié)合的管理模式，構(gòu)建“總部-分公司-營(yíng)業(yè)部”三級(jí)合規(guī)隊(duì)伍垂直管理體系。同時(shí)，華安證券實(shí)施區(qū)域合規(guī)集中管理模式，在重點(diǎn)地區(qū)設(shè)置隸屬總部的合規(guī)專員，負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督片區(qū)合規(guī)工作。通過(guò)上述措施，公司形成“橫向到邊，縱向到底”的合規(guī)組織架構(gòu)，打造了一支崗位職責(zé)明確、指令反應(yīng)迅速、任務(wù)落實(shí)有力的合規(guī)隊(duì)伍。

　　章宏韜還介紹稱，隨著“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的持續(xù)推進(jìn)建設(shè)，華安證券加大對(duì)重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、一線人員的合規(guī)培訓(xùn)力度，不斷加強(qiáng)從業(yè)人員對(duì)法律法規(guī)和規(guī)章制度的敬畏心，員工逐步由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變；通過(guò)自媒體宣導(dǎo)、簽署合規(guī)承諾書、編寫案例匯編等多重方式進(jìn)行合規(guī)文化宣導(dǎo)，牢固樹(shù)立“不越監(jiān)管底線、不踩制度紅線、不碰違法違規(guī)高壓線”的底線思維；持續(xù)、系統(tǒng)進(jìn)行合規(guī)意識(shí)的培養(yǎng)，將“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”“合規(guī)人人有責(zé)”的理念融入公司各項(xiàng)工作，營(yíng)造良好合規(guī)氛圍。

　　立足企業(yè)屬性 豐富合規(guī)管理內(nèi)涵

　　華安證券將2022年定為公司“合規(guī)管理建設(shè)年”，立足省屬企業(yè)屬性，結(jié)合證券行業(yè)特點(diǎn)，進(jìn)一步豐富合規(guī)管理內(nèi)涵，創(chuàng)新合規(guī)管理舉措，在防范企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)特色合規(guī)文化上實(shí)現(xiàn)新提升，在護(hù)航經(jīng)營(yíng)發(fā)展上取得新突破。

　　章宏韜指出，華安證券探索開(kāi)展全面監(jiān)督管理體系建設(shè)，提高監(jiān)督的針對(duì)性和有效性。通過(guò)對(duì)法律合規(guī)、風(fēng)控稽核、紀(jì)檢巡察等監(jiān)督職能的資源整合、機(jī)制優(yōu)化，構(gòu)建了綜合、協(xié)同、聯(lián)動(dòng)和共享的大監(jiān)督格局，減少各種監(jiān)督的交叉重復(fù)。堅(jiān)持以查促管、以查代訓(xùn)，豐富合規(guī)檢查方式，形成“全面覆蓋、重點(diǎn)突出、層次多樣”的檢查體系，把合規(guī)檢查作為預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和整改問(wèn)題的重要舉措，突出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)揮監(jiān)督職能。

　　“清單建設(shè)是提升合規(guī)管理水平的重要手段，能夠清晰地回答合規(guī)管理‘干什么、怎么干'的問(wèn)題。”章宏韜表示，華安證券推動(dòng)“重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單以及合規(guī)監(jiān)督員工作任務(wù)清單”三個(gè)清單建設(shè)，通過(guò)清單的方式細(xì)化、固化合規(guī)管理職責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)，形成“依清單履職、按清單辦事”的合規(guī)工作模式。

　　科技賦能合規(guī)，華安證券緊跟數(shù)據(jù)化、信息化趨勢(shì)，持續(xù)優(yōu)化信息隔離墻系統(tǒng)、合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)等現(xiàn)有合規(guī)管理系統(tǒng)，不斷強(qiáng)化主動(dòng)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。公司啟動(dòng)“智能合規(guī)項(xiàng)目”建設(shè)，智能聯(lián)動(dòng)內(nèi)外部規(guī)章制度，打破信息壁壘，快速響應(yīng)監(jiān)管政策；建立智能合規(guī)問(wèn)答功能，提升合規(guī)管理效率，助力精細(xì)化管理。