資本市場(chǎng)全面深化改革給證券金融業(yè)務(wù)帶來(lái)全新發(fā)展機(jī)遇，也帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)管理難度加大、競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈等挑戰(zhàn)。

　　東方證券證券金融業(yè)務(wù)總部（簡(jiǎn)稱“東方證券證金部”）相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，為推動(dòng)證券金融業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，團(tuán)隊(duì)充分發(fā)揮文化引領(lǐng)作用，圍繞“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，從合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者教育、隊(duì)伍建設(shè)等多維度全面打造證券金融業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)力。

　　文化是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“內(nèi)功”和根基。一直以來(lái)，東方證券高度重視文化建設(shè)。近日東方證券舉辦“踐行行業(yè)文化爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)秀項(xiàng)目”創(chuàng)建評(píng)優(yōu)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)，來(lái)自公司業(yè)務(wù)部門(mén)、子公司、分支機(jī)構(gòu)和管理部門(mén)的10個(gè)創(chuàng)建單位進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)展演。最終，匯添富合規(guī)團(tuán)隊(duì)、揚(yáng)州文匯東路營(yíng)業(yè)部奪得一等獎(jiǎng)，證券金融業(yè)務(wù)總部、固定收益業(yè)務(wù)總部、東證國(guó)際獲得二等獎(jiǎng)，匯添富投研團(tuán)隊(duì)、東證資管、上海延平路營(yíng)業(yè)部、資金管理總部、東證期貨獲得三等獎(jiǎng)。

　　建設(shè)覆蓋業(yè)務(wù)全流程兩融風(fēng)控體系

　　兩融業(yè)務(wù)是券商業(yè)務(wù)的重要組成部分。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的券商兩融業(yè)務(wù)利息收入排名中，包括東方證券在內(nèi)，2020年有23家券商該項(xiàng)業(yè)務(wù)收入超過(guò)10億元。兩融業(yè)務(wù)的風(fēng)控顯得尤為重要。

　　東方證券證金部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，東方證券始終將合規(guī)風(fēng)控作為兩融業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中的重中之重，建立起“適當(dāng)性、標(biāo)的券、折算率、集中度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)處置”六維一體、覆蓋業(yè)務(wù)全流程的融資融券風(fēng)控體系，并結(jié)合市場(chǎng)情況、業(yè)務(wù)實(shí)際持續(xù)優(yōu)化完善。

　　在行業(yè)提出要推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化背景之下，東方證券證金部也不斷進(jìn)行系統(tǒng)建設(shè)，優(yōu)化與完善各類風(fēng)控系統(tǒng)，充分發(fā)揮IT技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。例如與公司內(nèi)部系統(tǒng)開(kāi)發(fā)部門(mén)合作，開(kāi)發(fā)盯市機(jī)器人系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)交易時(shí)段內(nèi)盯市、通知全流程的自動(dòng)化，代替人工操作，大大減輕工作量、提高工作準(zhǔn)確度、降低操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　同時(shí)，在行業(yè)回暖、融資業(yè)務(wù)需求旺盛、業(yè)務(wù)復(fù)雜性逐步提升的背景下，東方證券結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在數(shù)據(jù)分析、理論研究、同行調(diào)研的基礎(chǔ)上，前瞻性、深入性地思考并梳理了兩融業(yè)務(wù)的各類潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查漏補(bǔ)缺，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

　　堅(jiān)持以服務(wù)客戶為中心

　　“客戶至上”是東方證券的核心價(jià)值觀之一。2016年?yáng)|方證券證金部建立起特色品牌“融在東方”，通過(guò)持續(xù)的品牌建設(shè)向客戶傳遞公司價(jià)值觀與理念。堅(jiān)持以服務(wù)客戶為中心，以官微和官網(wǎng)為媒介，以實(shí)體宣傳品為載體，建立起多渠道、多形式的業(yè)務(wù)推廣與投資者教育體系。

　　東方證券證金部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，部門(mén)依托公司官方微信與官網(wǎng)平臺(tái)，以長(zhǎng)圖文、小專題、H5等多種形式進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣及投資者教育；2017年設(shè)計(jì)推出形象代言人“融小�！�，并累計(jì)制作多期微信表情包，選取日常使用頻率較高的用語(yǔ)，豐富品牌形象，增加使用場(chǎng)景。

　　2021年，東方證券證金部以牛年為契機(jī)，在春節(jié)期間推出“融小牛歡樂(lè)過(guò)牛年”新春表情包；在加強(qiáng)線上投教的同時(shí)，設(shè)計(jì)推出《融資融券口袋書(shū)》系列宣傳冊(cè)、海報(bào)、折頁(yè)等多樣的線下宣傳品體系。

　　另外，兩融開(kāi)戶流程復(fù)雜、耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)，為了在切實(shí)保障適當(dāng)性管理及投資者教育的前提下提升客戶體驗(yàn)，東方證券在開(kāi)戶流程上做了諸多優(yōu)化，包括對(duì)投資者教育視頻進(jìn)行優(yōu)化；根據(jù)專業(yè)投資者特性，在適當(dāng)性匹配要求、雙錄流程、簽署材料等方面作出差異化安排，進(jìn)一步縮短開(kāi)戶時(shí)間。

　　持續(xù)推進(jìn)人才梯隊(duì)建設(shè)

　　“部門(mén)持續(xù)推進(jìn)人才梯隊(duì)建設(shè)，提升工作效率和綜合素質(zhì)，營(yíng)造積極擔(dān)當(dāng)?shù)膬?nèi)部文化，積極應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)的各項(xiàng)機(jī)遇和挑戰(zhàn)�！睎|方證券證金部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，面對(duì)持續(xù)深化的資本市場(chǎng)改革，部門(mén)學(xué)習(xí)培訓(xùn)體系持續(xù)完善。

　　據(jù)介紹，該部門(mén)形成“微信分享、郵件傳導(dǎo)、內(nèi)部學(xué)習(xí)刊物、主題研究沙龍、內(nèi)外部培訓(xùn)”多維一體的學(xué)習(xí)體系，并結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展及員工需求，著力在培訓(xùn)主題、形式等方面不斷優(yōu)化，推動(dòng)員工深入學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)相關(guān)知識(shí)，打造一支敢打敢拼的證金隊(duì)伍。

　　人才隊(duì)伍建設(shè)離不開(kāi)黨建的引領(lǐng)作用。東方證券證金部以加強(qiáng)職業(yè)道德教育、推動(dòng)合規(guī)展業(yè)等為重點(diǎn)，通過(guò)組織生活、知識(shí)競(jìng)賽、黨課等多種方式，組織各類學(xué)習(xí)討論，推進(jìn)部門(mén)內(nèi)部文化建設(shè)。同時(shí)不斷豐富活動(dòng)形式與主題，除了黨建活動(dòng)以外，還與同業(yè)、銀行及其他黨支部等開(kāi)展支部聯(lián)建活動(dòng)，在提升員工素質(zhì)的同時(shí)，加強(qiáng)與內(nèi)外部合作機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。