■ “證券行業(yè)談文化建設十要素”專欄

　　【編者按】  近日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券行業(yè)文化建設十要素》，為證券公司有效落地文化建設提供參照和指導。為進一步深化證券行業(yè)對文化建設十要素的認識，引導證券公司守正篤實推進行業(yè)文化建設，為推動證券行業(yè)高質量發(fā)展注入新動能、提供新支撐，中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出“證券行業(yè)談文化建設十要素”專欄，邀請證券行業(yè)文化建設委員會的委員和單位，介紹分享文化建設工作的新實踐、新成果、新作為，為證券公司文化建設提供示范和借鑒。

　　國泰君安證券股份有限公司（下稱“國泰君安”）黨委書記、董事長賀青日前在接受中國證券報記者專訪時表示，《證券行業(yè)文化建設十要素》從觀念、組織、行為三個層次提煉了文化建設的關鍵要素，為行業(yè)文化有效落地提供了基本遵循和行動指南。

　　“根據‘十要素’，形成良好的組織關系、交互模式和工作氛圍，既是企業(yè)文化建設的目標，也是企業(yè)文化成功落地的必要依托，是企業(yè)文化建設的關鍵�！辟R青指出，國泰君安把組織能力的高低作為檢驗企業(yè)文化建設成效的主要標準，通過企業(yè)文化與發(fā)展戰(zhàn)略、經營管理和團隊建設的有效融合，統(tǒng)一員工思想，凝聚文化共識，以強大的組織力推動公司改革創(chuàng)新的執(zhí)行力，實現(xiàn)公司高質量發(fā)展。

　　賀青強調，下一步，國泰君安將以《證券行業(yè)文化建設十要素》為指引，繼續(xù)發(fā)揮公司文化底蘊深厚的優(yōu)勢，繼續(xù)提升企業(yè)文化建設的有效性，爭當行業(yè)文化建設排頭兵，為建設“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現(xiàn)代投資銀行”注入新動能、提供新支撐，為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場做出新貢獻。

　　踐行“金融報國”理念

　　根據賀青介紹，國泰君安將金融報國理念融入發(fā)展戰(zhàn)略，以共同理想統(tǒng)一思想認識，提升文化凝聚力，勇當服務國家戰(zhàn)略“主力軍”。2020年以來，國泰君安踐行“金融報國”理念，在新發(fā)展格局中明確自身定位，制訂公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃，提出“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構想，形成十四個業(yè)務條線戰(zhàn)略分規(guī)劃，繪就面向未來的全新發(fā)展藍圖。

　　具體來看，國泰君安以服務實體經濟高質量發(fā)展為使命，啟動投行事業(yè)部制改革，設立零售客戶、企業(yè)客戶、機構客戶協(xié)同發(fā)展委員會，推進“三大客群”建設，響應客戶全生命周期的金融服務需求，提升公司“一站式”服務能力，助力上海金融中心和科創(chuàng)中心融合聯(lián)動，服務自貿試驗區(qū)新片區(qū)和長三角一體化發(fā)展，在促進實體經濟發(fā)展中展現(xiàn)新作為。

　　“國泰君安以滿足百姓日益增長的財富管理需求為追求�！辟R青指出，圍繞“客戶、產品、隊伍、渠道”四大要素，國泰君安定規(guī)劃，建體系，強基礎，充分發(fā)揮熟悉資本市場的優(yōu)勢，著力打造站在買方角度服務客戶的能力，加快推進傳統(tǒng)經紀業(yè)務向財富管理轉型，在助力客戶財富保值增值中創(chuàng)造新價值。

　　面對百年不遇的新冠肺炎疫情，國泰君安堅持“人民至上，生命至上”理念，迅速構筑覆蓋全集團的群防群控體系，全力守護員工和客戶安全，全力保障交易系統(tǒng)正常運行，幫助客戶度過疫情初期的市場沖擊。賀青透露，國泰君安助力企業(yè)發(fā)行31只疫情防控債券（規(guī)模合計216億元），2400萬元防控疫情專項基金在一個月內精準落地，在疫情防控中體現(xiàn)新?lián)�當。此外，國泰君安響應號召，通過三年近億元的投入、近萬人次的參與，助力結對幫扶的四個國家級貧困縣提前脫貧，在精準扶貧中彰顯負責任金融國企新形象。

　　打造領先合規(guī)風控體系

　　國泰君安還將合規(guī)風控意識融入經營管理，以文化認同規(guī)范員工行為，提升文化引領力，成為金融安全“壓艙石”。賀青表示，在“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的影響下，“風險管理創(chuàng)造價值，合規(guī)經營才有未來”的理念日益深入人心，成為全體國泰君安人的共識，越來越多員工從被動的“要我合規(guī)”轉變?yōu)橹鲃拥摹拔乙�合�?guī)”。

　　國泰君安制定修訂一批合規(guī)風控管理制度，包括廉潔從業(yè)規(guī)定、合規(guī)與風險管理考核問責辦法等，并將文化建設考核納入績效考核體系，通過制度的剛性確保文化落地執(zhí)行。把合規(guī)文化融入業(yè)務流程，筑牢三道防線，按照“專業(yè)化、數(shù)字化、全流程”的要求，打造行業(yè)領先的集團化合規(guī)風控體系。

　　“落實一線風控責任，把風險發(fā)現(xiàn)在源頭、防范在初始、控制在局部�！辟R青指出，國泰君安平衡業(yè)務創(chuàng)新和穩(wěn)健發(fā)展的關系，做到業(yè)務創(chuàng)新到哪里，風險管控就跟進到哪里，杜絕風險管控空白點；系統(tǒng)搭建文化培訓體系，開展各類特色活動，積極宣傳貫徹“合規(guī)是底線、誠信是義務、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”觀念，增進員工文化認同。

　　提升文化創(chuàng)新力

　　在人才建設方面，賀青稱，國泰君安將多元包容文化融入隊伍建設，以“四向四要”加強戰(zhàn)略性人力資源管理，提升文化創(chuàng)新力，打造人才建設“新高地”。將人才作為公司戰(zhàn)略性資源，給予高度重視，持續(xù)優(yōu)化管理。首先，國泰君安向改革要動力，優(yōu)化調整總部組織架構，理順業(yè)務邏輯，厘清職責邊界，以“強大的前臺、專業(yè)的中臺、集約的后臺”賦能業(yè)務發(fā)展；在蘇州設立創(chuàng)新型分公司，分支機構組織架構創(chuàng)新邁出新步伐。

　　其次，賀青表示，國泰君安向管理要效率，建立員工編制動態(tài)管理機制和人力資源配置動態(tài)追蹤機制，以更加科學的投入產出約束達到“控總量、優(yōu)結構、提能力”目標，提升人力資源管理效能。

　　再次，向人才要活力。賀青指出，國泰君安持續(xù)優(yōu)化公司中高層干部配置，加強中層干部交流任職，通過公開競聘拓寬選人用人視野，通過外部引進和內部提拔相結合，加大年輕干部任用力度，暢通年輕干部成長通道，充實干部人才儲備池，積蓄公司改革創(chuàng)新發(fā)展后勁。

　　最后，國泰君安向創(chuàng)新要發(fā)展，率先實施與國資綜改配套的股權激勵計劃，建立核心人才長效激勵約束機制，激勵干部員工攻堅克難、開拓創(chuàng)新，推動公司向更高目標邁進。

　　在證券行業(yè)文化建設委員會的指導下，2020年以來，國泰君安證券在融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力方面做了大量扎實有效的工作，榮獲首屆“證券公司文化建設金牛獎”，完成行業(yè)協(xié)會文化建設重點課題并被評為“優(yōu)秀課題報告”，完成行業(yè)思政文化專項課題研究并在全國金融系統(tǒng)思政文化優(yōu)秀課題成果評比中獲得一等獎，獲評上海國資系統(tǒng)企業(yè)文化優(yōu)秀案例。